9月30日，根据安徽证监局发布的公告，华安证券（600909）因存在违规问题而被出具警示函。
具体违规问题包括内控机制不完善 ，违反了《证券公司内部控制指引》及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定 。此外 ，公司员工行为监督管理不到位，也违反了相关的监督管理办法 。
（文章来源：财中社）
华安证券因内控机制不完善等问题被出具警示函
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